Legis

Distr. GENERAL
E/CN.4/2005/102/Add.1
8 de febrero de 2005
ESPAÑOL
Original: INGLÉS
COMISIÓN DE DERECHOS HUMANOS
61º período de sesiones
Tema 17 del programa provisional
PROMOCIÓN Y PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
Impunidad
Informe de Diane Orentlicher, experta independiente encargada de actualizar
el conjunto de principios para la lucha contra la impunidad∗
Adición
Conjunto de principios actualizado para la protección y la promoción de
los derechos humanos mediante la lucha contra la impunidad
∗ El informe se presentó fuera de plazo para incluir la respuesta de todos los encuestados y para
tener en cuenta los resultados del taller de expertos celebrado en noviembre de 2004.
GE.05-10903 (S) 220305 240305
NACIONES
UNIDAS E
Consejo Económico
y Social
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CUADRO SINÓPTICO DEL CONJUNTO DE PRINCIPIOS ACTUALIZADO
PARA LA PROTECCIÓN Y LA PROMOCIÓN DE LOS DERECHOS
HUMANOS MEDIANTE LA LUCHA CONTRA LA IMPUNIDAD
Preámbulo
Definiciones
I. LUCHA CONTRA LA IMPUNIDAD: OBLIGACIONES GENERALES
Principio 1. Obligaciones generales de los Estados de adoptar medidas eficaces para luchar
contra la impunidad
II. DERECHO A SABER
A. Principios generales
Principio 2. El derecho inalienable a la verdad
Principio 3. El deber de recordar
Principio 4. El derecho de las víctimas a saber
Principio 5. Garantías para hacer efectivo el derecho a saber
B. Comisiones de investigación
Principio 6. Establecimiento y función de las comisiones de la verdad
Principio 7. Garantías de independencia, imparcialidad y competencia
Principio 8. Delimitación del mandato de una comisión
Principio 9. Garantías relativas a las personas acusadas
Principio 10. Garantías relativas a las víctimas y a los testigos que declaran a su favor
Principio 11. Recursos adecuados para las comisiones
Principio 12. Función de asesoramiento de las comisiones
Principio 13. Publicidad de los informes de las comisiones
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C. Preservación y consulta de los archivos a fin de determinar las violaciones
Principio 14. Medidas de preservación de los archivos
Principio 15. Medidas para facilitar la consulta de los archivos
Principio 16. Cooperación de los servicios de archivo con los tribunales y las comisiones
extrajudiciales de investigación
Principio 17. Medidas específicas relativas a los archivos de carácter nominativo
Principio 18. Medidas específicas relativas a los procesos de restablecimiento de la democracia
y/o de la paz o de transición hacia ellas
III. DERECHO A LA JUSTICIA
A. Principios generales
Principio 19. Deberes de los Estados en materia de administración de la justicia
B. Delimitación de competencias entre las jurisdicciones nacionales,
extranjeras, internacionales e internacionalizadas
Principio 20. Competencia de los tribunales penales internacionales e internacionalizados
Principio 21. Medidas para reforzar la eficacia de los principios jurídicos internacionales
relativos a la competencia universal e internacional
C. Medidas restrictivas incorporadas a determinadas normas del derecho
que se justifican por la lucha contra la impunidad
Principio 22. Carácter de las medidas restrictivas
Principio 23. Restricciones a la prescripción
Principio 24. Restricciones y otras medidas relativas a la amnistía
Principio 25. Restricciones al derecho de asilo
Principio 26. Restricciones a la extradición/non bis in idem
Principio 27. Restricciones a las justificaciones que puedan vincularse a la obediencia debida,
la responsabilidad superior y el carácter oficial
Principio 28. Restricciones a los efectos de las leyes sobre divulgación o sobre arrepentidos
Principio 29. Restricciones a la competencia de los tribunales militares
Principio 30. Restricciones al principio de inamovilidad de los jueces
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IV. DERECHO A OBTENER REPARACIÓN/GARANTÍAS
DE QUE NO SE REPITAN LAS VIOLACIONES
A. Derecho a obtener reparación
Principio 31. Derechos y deberes dimanantes de la obligación de reparar
Principio 32. Procedimientos de reparación
Principio 33. Publicidad de los procedimientos de reparación
Principio 34. Ámbito de aplicación del derecho a obtener reparación
B. Garantías de no repetición de las violaciones
Principio 35. Principios generales
Principio 36. Reforma de las instituciones estatales
Principio 37. Desmantelamiento de las fuerzas armadas paraestatales/desmovilización y
reintegración social de los niños
Principio 38. Reforma de las leyes e instituciones que contribuyen a la impunidad
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CONJUNTO DE PRINCIPIOS PARA LA PROTECCIÓN Y LA
PROMOCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS MEDIANTE
LA LUCHA CONTRA LA IMPUNIDAD
Preámbulo
Recordando el preámbulo de la Declaración Universal de Derechos Humanos, en que se
reconoce que el desconocimiento y el menosprecio de los derechos humanos han originado actos
de barbarie ultrajantes para la conciencia de la humanidad,
Consciente de que siempre es posible que vuelvan a repetirse esos actos,
Reafirmando el compromiso adoptado por los Estados Miembros en el Artículo 56 de la
Carta de las Naciones Unidas de tomar medidas conjuntas o separadamente, concediendo toda la
importancia que merece al fomento de una cooperación internacional eficaz para la realización
de los propósitos consignados en el Artículo 55 de la Carta, relativo al respeto universal y
efectivo a los derechos humanos y a las libertades fundamentales de todos,
Considerando que el deber que, según el derecho internacional, tiene todo Estado de
respetar y hacer respetar los derechos humanos, exige que se adopten medidas eficaces para
luchar contra la impunidad,
Consciente de que no existe reconciliación justa y duradera si no se satisface efectivamente
la necesidad de justicia,
Consciente también de que el perdón, que puede ser un factor importante de reconciliación,
supone, como acto privado, que la víctima o sus derechohabientes conozcan al autor de las
violaciones y que éste haya reconocido los hechos,
Recordando la recomendación que figura en el párrafo 91 de la Parte II de la Declaración y
Programa de Acción de Viena, en la que la Conferencia Mundial de Derechos Humanos (junio
de 1993) manifestó su preocupación por la impunidad de los autores de violaciones de los
derechos humanos y apoyó los esfuerzos de la Comisión de Derechos Humanos por examinar
todos los aspectos de esta cuestión,
Convencida, en consecuencia, de la necesidad de adoptar a tal fin medidas nacionales e
internacionales, para que, en interés de las víctimas de violaciones de los derechos humanos, se
asegure conjuntamente el respeto efectivo del derecho a saber que entraña el derecho a la verdad,
el derecho a la justicia y el derecho a obtener reparación, sin los cuales no puede haber recurso
eficaz contra las consecuencias nefastas de la impunidad,
De conformidad con la Declaración y Programa de Acción de Viena los siguientes
principios tienen por objeto servir de directrices para ayudar a los Estados a elaborar medidas
eficaces de lucha contra la impunidad.
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DEFINICIONES
A. Impunidad
Por impunidad se entiende la inexistencia, de hecho o de derecho, de responsabilidad penal
por parte de los autores de violaciones, así como de responsabilidad civil, administrativa o
disciplinaria, porque escapan a toda investigación con miras a su inculpación, detención,
procesamiento y, en caso de ser reconocidos culpables, condena a penas apropiadas, incluso a la
indemnización del daño causado a sus víctimas.
B. Delitos graves conforme al derecho internacional
A los efectos de estos principios, la frase "delitos graves conforme al derecho
internacional" comprende graves violaciones de los Convenios de Ginebra de 12 de agosto
de 1949 y de su Protocolo Adicional I de 1977 y otras violaciones del derecho internacional
humanitario que constituyen delitos conforme al derecho internacional: el genocidio, los
crímenes de lesa humanidad y otras violaciones de los derechos humanos internacionalmente
protegidos que son delitos conforme al derecho internacional y/o respecto de los cuales el
derecho internacional exige a los Estados que impongan penas por delitos, tales como la tortura,
las desapariciones forzadas, la ejecución extrajudicial y la esclavitud.
C. Restablecimiento de la democracia y/o de la paz o de transición hacia ellas
En el sentido de los presentes principios, esta expresión se refiere a las situaciones al
término de las cuales, en el marco de un proceso que da lugar a un diálogo nacional en favor de
la democracia o a negociaciones de paz para poner fin a un conflicto armado, se llega a un
acuerdo, sea cual fuere su forma, en virtud del cual los protagonistas o las partes interesadas
convienen en tomar medidas contra la impunidad y la repetición de las violaciones de los
derechos humanos.
D. Comisiones de la verdad
A los efectos de estos principios, la frase "comisiones de la verdad" se refiere a órganos
oficiales, temporales y de constatación de hechos que no tienen carácter judicial y se ocupan de
investigar abusos de los derechos humanos o el derecho humanitario que se hayan cometido a lo
largo de varios años.
E. Archivos
En el sentido de los presentes principios, la palabra "archivos" se refiere a colecciones de
documentos relativos a violaciones de los derechos humanos y el derecho humanitario de fuentes
que incluyen: a) organismos gubernamentales nacionales, en particular los que hayan
desempeñado una función importante en relación con las violaciones de los derechos humanos;
b) organismos locales, tales como comisarías de policía, que hayan participado en violaciones de
los derechos humanos; c) organismos estatales, incluida la oficina del fiscal y el poder judicial,
que participan en la protección de los derechos humanos; y d) materiales reunidos por las
comisiones de la verdad y otros órganos de investigación.
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I. LUCHA CONTRA LA IMPUNIDAD: OBLIGACIONES GENERALES
PRINCIPIO 1. OBLIGACIONES GENERALES DE LOS ESTADOS
DE ADOPTAR MEDIDAS EFICACES PARA
LUCHAR CONTRA LA IMPUNIDAD
La impunidad constituye una infracción de las obligaciones que tienen los Estados de
investigar las violaciones, adoptar medidas apropiadas respecto de sus autores, especialmente en
la esfera de la justicia, para que las personas sospechosas de responsabilidad penal sean
procesadas, juzgadas y condenadas a penas apropiadas, de garantizar a las víctimas recursos
eficaces y la reparación de los perjuicios sufridos de garantizar el derecho inalienable a conocer
la verdad y de tomar todas las medidas necesarias para evitar la repetición de dichas violaciones.
II. DERECHO A SABER
A. Principios generales
PRINCIPIO 2. EL DERECHO INALIENABLE A LA VERDAD
Cada pueblo tiene el derecho inalienable a conocer la verdad acerca de los acontecimientos
sucedidos en el pasado en relación con la perpetración de crímenes aberrantes y de las
circunstancias y los motivos que llevaron, mediante violaciones masivas o sistemáticas, a la
perpetración de esos crímenes. El ejercicio pleno y efectivo del derecho a la verdad proporciona
una salvaguardia fundamental contra la repetición de tales violaciones.
PRINCIPIO 3. EL DEBER DE RECORDAR
El conocimiento por un pueblo de la historia de su opresión forma parte de su patrimonio
y, por ello, se debe conservar adoptando medidas adecuadas en aras del deber de recordar que
incumbe al Estado para preservar los archivos y otras pruebas relativas a violaciones de los
derechos humanos y el derecho humanitario y para facilitar el conocimiento de tales violaciones.
Esas medidas deben estar encaminadas a preservar del olvido la memoria colectiva y, en
particular, evitar que surjan tesis revisionistas y negacionistas.
PRINCIPIO 4. EL DERECHO DE LAS VÍCTIMAS A SABER
Independientemente de las acciones que puedan entablar ante la justicia, las víctimas y sus
familias tienen el derecho imprescriptible a conocer la verdad acerca de las circunstancias en que
se cometieron las violaciones y, en caso de fallecimiento o desaparición, acerca de la suerte que
corrió la víctima.
PRINCIPIO 5. GARANTÍAS PARA HACER EFECTIVO
EL DERECHO A SABER
Incumbe a los Estados adoptar las medidas adecuadas, incluidas las medidas necesarias
para garantizar el funcionamiento independiente y eficaz del poder judicial, para hacer efectivo
el derecho a saber. Las medidas apropiadas para asegurar ese derecho pueden incluir procesos
no judiciales que complementen la función del poder judicial. Las sociedades que han
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experimentado crímenes odiosos perpetrados en forma masiva o sistemática pueden beneficiarse
en particular con la creación de una comisión de la verdad u otra comisión de investigación con
objeto de establecer los hechos relativos a esas violaciones de manera de cerciorarse de la verdad
e impedir la desaparición de pruebas. Sea que un Estado establezca o no un órgano de ese tipo,
debe garantizar la preservación de los archivos relativos a las violaciones de los derechos
humanos y el derecho humanitario y la posibilidad de consultarlos.
B. Comisiones de investigación
PRINCIPIO 6. ESTABLECIMIENTO Y FUNCIÓN DE LAS
COMISIONES DE LA VERDAD
En la mayor medida posible, las decisiones de establecer una comisión de la verdad, definir
su mandato y determinar su composición deben basarse en amplias consultas públicas en las
cuales deberá requerirse la opinión de las víctimas y los supervivientes. Deben realizarse
esfuerzos especiales por asegurar que los hombres y las mujeres participen en esas
deliberaciones en un pie de igualdad.
Teniendo en cuenta la dignidad de las víctimas y de sus familias, las investigaciones
realizadas por las comisiones de la verdad deben tener por objeto en particular garantizar el
reconocimiento de partes de la verdad que anteriormente se negaban.
PRINCIPIO 7. GARANTÍAS DE INDEPENDENCIA, IMPARCIALIDAD
Y COMPETENCIA
Las comisiones de investigación, incluidas las comisiones de la verdad, deben establecerse
mediante procedimientos que garanticen su independencia, imparcialidad y competencia.
Con ese fin, el mandato de las comisiones de investigación, incluidas las comisiones de carácter
internacional, debe respetar las siguientes directrices:
a) Deberán estar formadas conforme a criterios que demuestren a la opinión pública la
competencia en materia de derechos humanos y la imparcialidad de sus miembros, que deben
incluir a expertos en derechos humanos y, en caso pertinente, en derecho humanitario. También
deberán estar formadas de conformidad con condiciones que garanticen su independencia, en
particular por la inamovilidad de sus miembros durante su mandato, excepto por razones de
incapacidad o comportamiento que los haga indignos de cumplir sus deberes y de acuerdo con
procedimientos que aseguren decisiones justas, imparciales e independientes.
b) Sus miembros se beneficiarán de los privilegios e inmunidades necesarios para su
protección, incluso cuando ha cesado su misión, especialmente con respecto a toda acción en
difamación o cualquier otra acción civil o penal que se les pudiera intentar sobre la base de
hechos o de apreciaciones mencionadas en los informes de las comisiones.
c) Al elegir a los miembros, deberán realizarse esfuerzos concertados por garantizar una
representación adecuada de las mujeres así como de otros grupos apropiados cuyos miembros
hayan sido especialmente vulnerables a las violaciones de los derechos humanos.
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PRINCIPIO 8. DELIMITACIÓN DEL MANDATO DE UNA COMISIÓN
Para evitar los conflictos de competencia se debe definir claramente el mandato de la
comisión, que debe estar de acuerdo con el principio de que la finalidad de las comisiones no
consistirá en reemplazar a la justicia, tanto civil o administrativa como penal. En particular,
únicamente los tribunales penales tienen competencia para determinar la responsabilidad penal
individual a fin de pronunciarse, llegado el caso, sobre la culpabilidad y seguidamente sobre
la pena.
Además de las directrices establecidas en los principios 12 y 13, el mandato de una
comisión de investigación ha de incorporar o reflejar las siguientes estipulaciones:
a) El mandato de la comisión puede reafirmar su derecho; solicitar la asistencia de la
fuerza pública, incluso, bajo reserva del principio 10 a) para hacer proceder a comparecencias,
efectuar visitas en todos los lugares de interés para sus investigaciones y/u obtener la producción
de pruebas pertinentes.
b) Cuando la comisión tiene razones para creer que está amenazada la vida, la salud o la
seguridad de una persona de interés para sus investigaciones o hay riesgo de que se pierda un
elemento de prueba, se puede dirigir a un tribunal, con arreglo a un procedimiento de urgencia, o
adoptar otras medidas apropiadas para poner fin a esa amenaza o a ese riesgo.
c) Sus investigaciones se referirán a todas las personas acusadas de presuntas
violaciones de los derechos humanos y/o del derecho humanitario, tanto si las ordenaron como si
las cometieron, si fueron autores o cómplices, y tanto si se trata de agentes del Estado o de
grupos armados paraestatales o privados relacionados de algún modo con el Estado, como de
movimientos armados no estatales considerados beligerantes. Sus investigaciones podrán
abordar asimismo la función de otros protagonistas para facilitar las violaciones de los derechos
humanos y del derecho humanitario.
d) Las comisiones estarán facultadas para investigar todas las formas de violación de
los derechos humanos y del derecho humanitario. Sus investigaciones se referirán
prioritariamente a las que constituyan delitos graves según el derecho internacional, y en ellas se
prestará especial atención a las violaciones de los derechos fundamentales de la mujer y de otros
grupos vulnerables.
e) Las comisiones de investigación tratarán de preservar las pruebas en interés de
la justicia.
f) El mandato de las comisiones de investigación deberá subrayar la importancia de
preservar los archivos de la comisión. Desde el principio de sus trabajos, las comisiones deberán
aclarar las condiciones que regirán el acceso a sus archivos, incluidas las condiciones
encaminadas a impedir la divulgación de información confidencial, preservando a la vez el
derecho del público a consultar sus archivos.
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PRINCIPIO 9. GARANTÍAS RELATIVAS A LAS PERSONAS ACUSADAS
Antes de que una comisión identifique a los autores en su informe las personas interesadas
tendrán derecho a las siguientes garantías:
a) La comisión deberá tratar de corroborar la información que implique a esas personas
antes de dar a conocer su nombre públicamente;
b) Las personas implicadas deberán haber sido escuchadas o, al menos, convocadas con
tal fin, y tener la posibilidad de exponer su versión de los hechos en una audiencia convocada
por la comisión mientras realiza su investigación, o de incorporar al expediente un documento
equivalente a un derecho de réplica.
PRINCIPIO 10. GARANTÍAS RELATIVAS A LAS VÍCTIMAS Y A LOS
TESTIGOS QUE DECLARAN A SU FAVOR
Se adoptarán las medidas adecuadas para proteger la seguridad, el bienestar físico y
psicológico y, cuando así se solicite, la vida privada de las víctimas y los testigos que
proporcionen información a la comisión:
a) Las víctimas y los testigos que declaren a su favor sólo podrán ser llamados a
declarar ante la comisión con carácter estrictamente voluntario.
b) Los asistentes sociales y los profesionales de la atención de salud mental estarán
facultados para prestar asistencia a las víctimas, de preferencia en su propio idioma, tanto
durante su declaración como después de la misma, en especial cuando se trata de agresiones o de
violencias sexuales.
c) El Estado deberá asumir los gastos efectuados por los autores de esos testimonios.
d) Deberá protegerse la información que pueda identificar a un testigo que prestó
declaraciones tras una promesa de confidencialidad. Las víctimas que presten testimonio y otros
testigos deberán ser informados en todo caso de las normas que regularán la divulgación de
información proporcionada por ellos a la comisión. Las solicitudes de proporcionar información
a la comisión en forma anónima deberán considerarse seriamente, en especial en casos de delitos
sexuales, y la comisión deberá establecer procedimientos para garantizar el anonimato en los
casos apropiados, permitiendo a la vez corroborar la información proporcionada, según sea
necesario.
PRINCIPIO 11. RECURSOS ADECUADOS PARA LAS COMISIONES
Las comisiones dispondrán:
a) De medios financieros transparentes para evitar que se pueda dudar de su
independencia;
b) De una dotación suficiente de material y personal para que no se pueda impugnar su
credibilidad.
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PRINCIPIO 12. FUNCIÓN DE ASESORAMIENTO DE LAS COMISIONES
El mandato de la comisión incluirá disposiciones en que se la invitará a formular
recomendaciones en su informe final relativas a las medidas legislativas y de otro tipo para
luchar contra la impunidad. El mandato deberá garantizar que la comisión incorpora las
experiencias de la mujer en su labor, incluidas sus recomendaciones. Cuando se establezca una
comisión de investigación, el Gobierno deberá procurar dar la debida consideración a las
recomendaciones de la comisión.
PRINCIPIO 13. PUBLICIDAD DE LOS INFORMES DE LAS COMISIONES
Por motivos de seguridad, o para evitar que se haga presión sobre los testigos y los
miembros de la comisión, en el mandato de esta última se podrá disponer que ciertas partes
pertinentes de su investigación se mantendrán confidenciales. En cambio, el informe final de la
comisión deberá hacerse público en su integridad y ser difundido lo más ampliamente posible.
C. Preservación y consulta de los archivos a fin de determinar las violaciones
PRINCIPIO 14. MEDIDAS DE PRESERVACIÓN DE LOS ARCHIVOS
El derecho a saber implica la necesidad de preservar los archivos. Se deberán adoptar
medidas técnicas y sanciones penales para impedir la sustracción, la destrucción, la disimulación
o la falsificación de los archivos, entre otras cosas con el fin de que queden impunes los autores
de violaciones de derechos humanos y/o del derecho humanitario.
PRINCIPIO 15. MEDIDAS PARA FACILITAR LA CONSULTA
DE LOS ARCHIVOS
Se deberá facilitar la consulta de los archivos en interés de las víctimas y de sus familiares
para hacer valer sus derechos.
En caso necesario, también se facilitará a las personas acusadas que lo soliciten para
defenderse.
Cuando la consulta persiga favorecer la investigación histórica, las formalidades de
autorización tendrán por única finalidad salvaguardar la integridad y la seguridad de las víctimas
y de otras personas. No podrán aplicarse las formalidades de autorización con fines de censura.
PRINCIPIO 16. COOPERACIÓN DE LOS SERVICIOS DE ARCHIVO
CON LOS TRIBUNALES Y LAS COMISIONES
EXTRAJUDICIALES DE INVESTIGACIÓN
Los tribunales y las comisiones extrajudiciales de investigación, así como los
investigadores que trabajen bajo su responsabilidad, deberán poder consultar libremente los
archivos. Este principio se aplicará en forma tal que respete los requisitos pertinentes para
proteger la vida privada, incluidos en particular seguridades de confidencialidad proporcionadas
a las víctimas y a otros testigos como condición previa de su testimonio. No se podrá denegar la
consulta de los archivos por razones de seguridad nacional excepto que, en circunstancias
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excepcionales, la restricción haya sido prescrita por ley; que el Gobierno haya demostrado que la
restricción es necesaria en una sociedad democrática para proteger un interés de seguridad
nacional legítimo y que la denegación sea objeto de examen judicial independiente.
PRINCIPIO 17. MEDIDAS ESPECÍFICAS RELATIVAS A LOS
ARCHIVOS DE CARÁCTER NOMINATIVO
a) Se considerarán nominativos a los efectos del presente principio los archivos que
contengan información que permita, de la manera que sea, directa o indirectamente, identificar a
las personas a las que se refieren.
b) Toda persona tendrá derecho a saber si figura en los archivos estatales y, llegado el
caso, después de ejercer su derecho de consulta, a impugnar la legitimidad de las informaciones
que le conciernan ejerciendo el derecho de réplica. El documento impugnado deberá incluir una
referencia cruzada al documento en que se impugna su validez y ambos deben facilitarse juntos
siempre que se solicite el primero. El acceso a los archivos de las comisiones de investigación
debe considerarse por oposición a las expectativas legítimas de confidencialidad de las víctimas
y otros testigos que presten testimonio en su nombre de conformidad con los principios 8 f) y 10 d).
PRINCIPIO 18. MEDIDAS ESPECÍFICAS RELATIVAS A LOS PROCESOS
DE RESTABLECIMIENTO DE LA DEMOCRACIA Y/O DE
LA PAZ O DE TRANSICIÓN HACIA ELLAS
a) Se adoptarán medidas para que cada centro de archivo esté bajo la responsabilidad de
una oficina designada al efecto;
b) Cuando se realice el inventario de los archivos almacenados deberá prestarse especial
atención a los archivos de los lugares de detención y otros lugares en que hayan ocurrido
violaciones graves de los derechos humanos y/o del derecho humanitario tales como tortura, en
especial si oficialmente no se reconocía su existencia;
c) Los terceros países deberán cooperar con miras a la comunicación o la restitución de
archivos para establecer la verdad.
III. DERECHO A LA JUSTICIA
A. Principios generales
PRINCIPIO 19. DEBERES DE LOS ESTADOS EN MATERIA DE
ADMINISTRACIÓN DE LA JUSTICIA
Los Estados emprenderán investigaciones rápidas, minuciosas, independientes e
imparciales de las violaciones de los derechos humanos y el derecho internacional humanitario y
adoptarán las medidas apropiadas respecto de sus autores, especialmente en la esfera de la
justicia penal, para que sean procesados, juzgados y condenados debidamente.
Aunque la iniciativa del enjuiciamiento es en primer lugar una de las misiones del Estado,
deberán adoptarse normas procesales complementarias para que las propias víctimas, sus
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familiares o herederos puedan tomar esa iniciativa, individual o colectivamente, en particular
como partes civiles o como personas que inician un juicio en los Estados cuyo derecho procesal
penal contemple esos procedimientos. Los Estados deberán garantizar la amplia participación
jurídica en el proceso judicial a todas las partes perjudicadas y a toda persona u organización no
gubernamental que tenga un interés legítimo en el proceso.
B. Delimitación de competencias entre las jurisdicciones nacionales,
extranjeras, internacionales e internacionalizadas
PRINCIPIO 20. COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES PENALES
INTERNACIONALES E INTERNACIONALIZADOS
La competencia territorial de los tribunales nacionales en principio sigue siendo la norma
en lo tocante a los delitos graves con arreglo al derecho internacional. De conformidad con las
disposiciones de sus estatutos, podrá admitirse la competencia concurrente de un tribunal penal
internacional o de un tribunal penal internacionalizado cuando los tribunales nacionales no
ofrezcan garantías satisfactorias de independencia e imparcialidad o cuando les resulte
materialmente imposible desempeñar debidamente sus investigaciones o su seguimiento de una
causa criminal o no estén dispuestos a ello.
Los Estados deberán asegurarse de que satisfacen plenamente sus obligaciones jurídicas
con respecto a los tribunales penales internacionales e internacionalizados, incluso, cuando sea
necesario, mediante la promulgación de leyes internas que permitan a los Estados cumplir
obligaciones dimanantes de su adhesión al Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional o
con arreglo a otros instrumentos vinculantes, y mediante la puesta en práctica de las obligaciones
aplicables de aprehender y entregar a las personas sospechosas y de cooperar con respecto a
las pruebas.
PRINCIPIO 21. MEDIDAS PARA REFORZAR LA EFICACIA DE LOS
PRINCIPIOS JURÍDICOS INTERNACIONALES
RELATIVOS A LA COMPETENCIA UNIVERSAL
E INTERNACIONAL
Los Estados deberán emprender medidas eficaces, incluida la aprobación o la enmienda de
la legislación interna, que sean necesarias para permitir que los tribunales ejerzan la competencia
universal con respecto a delitos graves de conformidad con el derecho internacional, de acuerdo
con los principios aplicables del derecho consuetudinario y del derecho de los tratados.
Los Estados deberán garantizar que cumplen plenamente todas las obligaciones jurídicas
que han asumido para iniciar procesos penales contra las personas respecto de las cuales hay
pruebas fidedignas de responsabilidad individual por delitos graves con arreglo al derecho
internacional si no extraditan a los sospechosos o los transfieren para ser juzgados ante un
tribunal internacional o internacionalizado.
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C. Medidas restrictivas incorporadas a determinadas normas del derecho
que se justifican por la lucha contra la impunidad
PRINCIPIO 22. CARÁCTER DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS
Los Estados incorporarán garantías contra las desviaciones a que pueda dar lugar el uso de
la prescripción, la amnistía, el derecho de asilo, la denegación de la extradición, non bis in idem,
la obediencia debida, las inmunidades oficiales, las leyes sobre "arrepentidos", la competencia de
los tribunales militares, así como el principio de la inamovilidad de los jueces que promueve la
impunidad o contribuye a ella.
PRINCIPIO 23. RESTRICCIONES A LA PRESCRIPCIÓN
La prescripción de una infracción penal, tanto en lo que respecta a las diligencias como a
las penas, no podrá correr durante el período en que no existan recursos eficaces contra esa
infracción.
La prescripción no se aplicará a los delitos graves conforme el derecho internacional que
sean por naturaleza imprescriptibles.
Cuando se aplica, la prescripción no podrá invocarse en las acciones civiles o
administrativas entabladas por las víctimas para obtener reparación.
PRINCIPIO 24. RESTRICCIONES Y OTRAS MEDIDAS RELATIVAS
A LA AMNISTÍA
Incluso cuando tenga por finalidad crear condiciones propicias para alcanzar un acuerdo de
paz o favorecer la reconciliación nacional, la amnistía y demás medidas de clemencia se
aplicarán dentro de los siguientes límites:
a) Los autores de delitos graves conforme al derecho internacional no podrán
beneficiarse de esas medidas mientras el Estado no cumpla las obligaciones enumeradas en el
principio 19 o los autores hayan sido sometidos a juicio ante un tribunal competente, sea
internacional o internacionalizado o nacional, fuera del Estado de que se trata.
b) La amnistía y otras medidas de clemencia no afectan al derecho de las víctimas a
reparación previsto en los principios 31 a 34, y no menoscabarán en el derecho a saber.
c) Como la amnistía puede interpretarse como un reconocimiento de culpa, no podrá
imponerse a las personas enjuiciadas o condenadas por hechos acaecidos durante el ejercicio
pacífico del derecho a la libertad de opinión y de expresión. Cuando esas personas no hayan
hecho más que ejercer ese derecho legítimo, garantizado por los artículos 18 a 20 de la
Declaración Universal de Derechos Humanos, y 18, 19, 21 y 22 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos, una ley deberá considerar nula y sin valor respecto de ellas toda
decisión judicial o de otro tipo que les concierna; se pondrá fin a su reclusión sin condiciones
ni plazos.
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d) Toda persona condenada por infracciones que no sean las previstas en el apartado c)
del presente principio y que entren en el ámbito de aplicación de la amnistía podrá rechazar la
amnistía y solicitar que se revise su proceso si no ha tenido un juicio imparcial y con las debidas
garantías, previstas en los artículos 10 y 11 de la Declaración Universal de Derechos Humanos y
en los artículos 9, 14 y 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, o si ha sido
condenada sobre la base de una declaración que, según se haya establecido, ha sido hecha como
resultado de interrogatorios inhumanos o degradantes, especialmente bajo la tortura.
PRINCIPIO 25. RESTRICCIONES AL DERECHO DE ASILO
En aplicación del párrafo 2 del artículo 1 de la Declaración sobre el Asilo Territorial,
adoptada por la Asamblea General el 14 de diciembre de 1967, así como del párrafo F del
artículo 1 de la Convención sobre el Estatuto de los Refugiados, de 28 de julio de 1951, los
Estados no podrán permitir que se beneficien de esos estatutos protectores, incluido el asilo
diplomático, las personas respecto de las cuales haya motivos fundados para creer que son
autoras de delitos graves conforme al derecho internacional.
PRINCIPIO 26. RESTRICCIONES A LA EXTRADICIÓN/NON BIS IN IDEM
a) Los autores de delitos graves conforme al derecho internacional no podrán, para
evitar su extradición, ampararse en las disposiciones favorables que suelen aplicarse a los delitos
políticos ni al principio de no extradición de los nacionales. De todas maneras, la solicitud de
extradición deberá ser rechazada, en particular por los países abolicionistas, cuando existe el
peligro de que en el Estado requirente se condene a muerte a la persona afectada. También se
denegará la extradición cuando haya fundamentos sustanciales para creer que el sospechoso
estaría en peligro de ser objeto de graves violaciones de los derechos humanos, tales como la
tortura; la desaparición forzada; o la ejecución extralegal, arbitraria o sumaria. Si se deniega la
extradición por esos motivos, el Estado solicitante deberá presentar el caso a las autoridades
competentes con fines de enjuiciamiento.
b) El hecho de que una persona haya sido procesada en relación con un delito grave con
arreglo al derecho internacional no impedirá su procesamiento con respecto a la misma conducta
si la actuación anterior obedeciera al propósito de sustraer al acusado de su responsabilidad penal
o si esos procedimientos no hubieran sido realizados en forma independiente o imparcial de
conformidad con las debidas garantías procesales reconocidas por el derecho internacional o lo
hubieren sido de alguna manera que, en las circunstancias del caso, fuere incompatible con la
intención de someter a la persona a la acción de la justicia.
PRINCIPIO 27. RESTRICCIONES A LAS JUSTIFICACIONES QUE
PUEDAN VINCULARSE A LA OBEDIENCIA DEBIDA,
LA RESPONSABILIDAD SUPERIOR Y EL CARÁCTER
OFICIAL
a) En cuanto al autor de las violaciones, el hecho de que haya actuado obedeciendo
órdenes de su Gobierno o de un superior jerárquico no lo eximirá de la responsabilidad, en
particular penal, pero podrá considerarse causa de reducción de la pena si ello es conforme al
derecho.
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b) El hecho de que las violaciones hayan sido cometidas por un subordinado no eximirá
a sus superiores de responsabilidad, en particular penal, si éstos sabían o tenían motivos para
saber, en unas circunstancias determinadas, que dicho subordinado estaba cometiendo, o iba a
cometer dicho delito y si no tomaron todas las medidas necesarias para impedir o castigar
el delito.
c) El hecho de que el autor de un delito conforme al derecho internacional desempeñe
funciones oficiales, incluso si se trata de un Jefe de Estado o de Gobierno, no lo eximirá de
responsabilidad penal o de otro tipo ni será causa de reducción de la pena.
PRINCIPIO 28. RESTRICCIONES A LOS EFECTOS DE LAS LEYES
SOBRE DIVULGACIÓN O SOBRE ARREPENTIDOS
El hecho de que el autor revele las violaciones cometidas por él mismo o por otros para
beneficiarse de las disposiciones favorables de las leyes relativas al arrepentimiento no lo
eximirá de responsabilidad penal o de otro tipo. La revelación sólo puede ser causa de reducción
de la pena para contribuir a la manifestación de la verdad.
Cuando debido a las revelaciones, el autor pueda ser objeto de persecución, como
excepción al principio 25, podrá concedérsele asilo -y no el estatuto de refugiado- al autor de las
revelaciones para contribuir a la manifestación de la verdad.
PRINCIPIO 29. RESTRICCIONES A LA COMPETENCIA
DE LOS TRIBUNALES MILITARES
La competencia de los tribunales militares deberá limitarse a las infracciones de carácter
específicamente militar cometidas por militares, con exclusión de las violaciones de los derechos
humanos, las cuales son competencia de los tribunales nacionales ordinarios o, en su caso,
cuando se trate de delitos graves conforme al derecho internacional, de un tribunal penal
internacional o internacionalizado.
PRINCIPIO 30. RESTRICCIONES AL PRINCIPIO DE INAMOVILIDAD
DE LOS JUECES
El principio de inamovilidad, garantía fundamental de su independencia, deberá respetarse
en el caso de los magistrados que hayan sido nombrados de conformidad con los requisitos de un
estado de derecho. En cambio, los que hayan sido nombrados ilegítimamente o hayan obtenido
sus facultades jurisdiccionales mediante un acto de adhesión, podrán ser destituidos en virtud de
la ley, en aplicación del principio del paralelismo de las formas. Deberá proporcionárseles una
oportunidad de impugnar su destitución siguiendo los procedimientos que atiendan los criterios
de independencia e imparcialidad con miras a pedir su reincorporación.
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IV. DERECHO A OBTENER REPARACIÓN/GARANTÍAS DE QUE
NO SE REPITAN LAS VIOLACIONES
A. El derecho a la reparación
PRINCIPIO 31. DERECHOS Y DEBERES DIMANANTES
DE LA OBLIGACIÓN DE REPARAR
Toda violación de un derecho humano da lugar a un derecho de la víctima o sus
derechohabientes a obtener reparación, el cual implica el deber del Estado de reparar y el
derecho de dirigirse contra el autor.
PRINCIPIO 32. PROCEDIMIENTOS DE REPARACIÓN
Tanto por la vía penal como por la civil, administrativa o disciplinaria, toda víctima debe
tener la posibilidad de ejercer un recurso accesible, rápido y eficaz, que incluirá las restricciones
que a la prescripción impone el principio 23. En el ejercicio de dicho recurso, debe beneficiarse
de una protección contra actos de intimidación y represalias.
También pueden proporcionarse reparaciones mediante programas, basados en medidas
legislativas o administrativas, financiados por fuentes nacionales o internacionales, dirigidos a
individuos y a comunidades. Las víctimas y otros sectores de la sociedad civil deben
desempeñar un papel significativo en la elaboración y aplicación de tales programas. Deben
hacerse esfuerzos concertados para asegurar que las mujeres y los grupos minoritarios participen
en las consultas públicas encaminadas a elaborar, aplicar y evaluar los programas de reparación.
El ejercicio del derecho a obtener reparación comprende el acceso a los procedimientos
internacionales y regionales aplicables.
PRINCIPIO 33. PUBLICIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
DE REPARACIÓN
Los procedimientos especiales que permiten a las víctimas ejercer su derecho a una
reparación serán objeto de la más amplia publicidad posible, incluso por los medios de
comunicación privados. Se deberá asegurar esa difusión tanto en el interior del país como en el
extranjero, incluso por la vía consular, especialmente en los países a los que hayan debido
exiliarse muchas víctimas.
PRINCIPIO 34. ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL DERECHO
A OBTENER REPARACIÓN
El derecho a obtener reparación deberá abarcar todos los daños y perjuicios sufridos por las
víctimas; comprenderá medidas de restitución, indemnización, rehabilitación y satisfacción
según lo establece el derecho internacional.
En los casos de desapariciones forzadas, la familia de la víctima directa tiene el derecho
imprescriptible a ser informada de la suerte y/o el paradero de la persona desaparecida y, en caso
de fallecimiento, se le debe restituir el cuerpo en cuanto se identifique, independientemente de
que se haya establecido la identidad de los autores o se los haya encausado.
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B. Garantías de no repetición de las violaciones
PRINCIPIO 35. PRINCIPIOS GENERALES
El Estado deberá adoptar medidas adecuadas para que las víctimas no puedan volver a ser
objeto de violaciones de sus derechos. Con ese fin, los Estados deben emprender reformas
institucionales y otras medidas necesarias para asegurar el respeto del imperio de la ley,
promover y mantener una cultura de respeto de los derechos humanos, y restaurar o establecer la
confianza pública en las instituciones gubernamentales. Para el logro de esos objetivos es
esencial la adecuada representación de las mujeres y de los grupos minoritarios en las
instituciones públicas. Las reformas institucionales encaminadas a prevenir una repetición de las
violaciones deben establecerse mediante un proceso de amplias consultas públicas, incluida la
participación de las víctimas y otros sectores de la sociedad civil.
Tales reformas deben promover los siguientes objetivos:
a) Adhesión consecuente de las instituciones públicas al imperio de la ley;
b) La derogación de las leyes que contribuyan a las violaciones de los derechos
humanos y/o del derecho humanitario o que autoricen tales violaciones y la promulgación de
leyes y otras medidas necesarias para asegurar el respeto de los derechos humanos y el derecho
humanitario, incluidas medidas que salvaguarden las instituciones y los procesos democráticos;
c) El control civil de las fuerzas militares y de seguridad y de los servicios de
inteligencia y el desmantelamiento de las fuerzas armadas paraestatales;
d) La reintegración a la sociedad de los niños que hayan participado en conflictos
armados.
PRINCIPIO 36. REFORMA DE LAS INSTITUCIONES ESTATALES
Los Estados deben adoptar todas las medidas necesarias, incluidas reformas legislativas y
administrativas, para procurar que las instituciones públicas se organicen de manera de asegurar
el respeto por el estado de derecho y la protección de los derechos humanos. Como mínimo, los
Estados deben emprender las siguientes medidas:
a) Los funcionarios públicos y los empleados que sean personalmente responsables de
violaciones graves de los derechos humanos, en particular los que pertenezcan a los sectores
militar, de seguridad, policial, de inteligencia y judicial, no deben continuar al servicio de las
instituciones del Estado. Su destitución se realizará de acuerdo con los requisitos del debido
proceso y el principio de no discriminación. Las personas acusadas oficialmente de ser
responsables de delitos graves con arreglo al derecho internacional serán suspendidas de sus
deberes oficiales durante las actuaciones penales o disciplinarias.
b) Con respecto al poder judicial, los Estados deben emprender todas las medidas
necesarias para asegurar el funcionamiento independiente, imparcial y eficaz de los tribunales de
conformidad con las normas internacionales relativas a las garantías procesales debidas.
El derecho de hábeas corpus, sea cual fuere el nombre por el que se le conoce, debe considerarse
un derecho no derogable.
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c) Debe garantizarse el control civil de las fuerzas militares y de seguridad, así como de
los organismos de inteligencia y, en caso necesario, ese control debe establecerse o restaurarse.
Con ese fin, los Estados deben establecer instituciones eficaces de supervisión civil de las
fuerzas militares y de seguridad y de los organismos de inteligencia, incluidos órganos de
supervisión legislativa.
d) Deben establecerse procedimientos de denuncia civil y debe garantizarse su eficaz
funcionamiento.
e) Los funcionarios públicos y los empleados, en particular los que pertenezcan a los
sectores militar, de seguridad, policial, de inteligencia y judicial deben recibir capacitación
amplia y permanente en materia de derechos humanos y, cuando proceda, en las normas del
derecho humanitario y en la aplicación de esas normas.
PRINCIPIO 37. DESMANTELAMIENTO DE LAS FUERZAS ARMADAS
PARAESTATALES/DESMOVILIZACIÓN Y
REINTEGRACIÓN SOCIAL DE LOS NIÑOS
Los grupos armados paraestatales o no oficiales serán desmovilizados y desmantelados.
Su posición en las instituciones del Estado o sus vínculos con ellas, incluidas en particular las
fuerzas armadas, la policía, las fuerzas de inteligencia y de seguridad, debe investigarse a fondo
y publicarse la información así adquirida. Los Estados deben establecer un plan de reconversión
para garantizar la reintegración social de todos los miembros de tales grupos.
Deben adoptarse medidas para asegurar la cooperación de terceros países que podrían
haber contribuido a la creación y el fomento de tales grupos, en particular con apoyo financiero o
logístico.
Los niños que hayan sido reclutados o utilizados en las hostilidades serán desmovilizados o
separados del servicio de otro modo. Cuando proceda, los Estados prestarán a esos niños toda la
asistencia apropiada para su recuperación física y psicológica y su integración social.
PRINCIPIO 38. REFORMA DE LAS LEYES E INSTITUCIONES QUE
CONTRIBUYEN A LA IMPUNIDAD
Es menester derogar o abolir la legislación y las reglamentaciones e instituciones
administrativas que contribuyan a las violaciones de los derechos humanos o que las legitimen.
En particular, es menester derogar o abolir las leyes o los tribunales de emergencia de todo tipo
que infringen los derechos y las libertades fundamentales garantizados en la Declaración
Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
Deben promulgarse las medidas legislativas necesarias para asegurar la protección de los
derechos humanos y salvaguardar las instituciones y los procesos democráticos.
Como base de tales reformas, durante períodos de restauración o transición a la democracia
y/o a la paz los Estados deberán emprender un examen amplio de su legislación y sus
reglamentaciones administrativas.
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