联合国打击跨国有组织犯罪公约
关于打击陆、海、空偷运
移民的补充议定书
联合国大会〇〇〇〇〇〇一〇〇五〇第55/25 号决议
通过并开放给各国签字、批准和加入(尚未生效)
序言
本议定书缔约国，
宣布为有效预防和打击陆、海、空偷运移民，需要采取一种综合性的
国际做法，包括在国家、区域和国际各级开展合作、交流信息和采取其他
措施，包括社会经济措施，
回顾大会1999 年12 月22 日第54/212 号决议，其中大会促请各会员
国和联合国系统加强在国际移民活动与发展领域的国际合作，以处理移民
活动的根源，特别是与贫穷有关的根源，尽量扩大国际移民活动对有关方
面的益处，并在适当时鼓励各区域间、区域和分区域机制继续处理移民活
动与发展问题，
深信有必要给移民以人道的待遇和充分保护其人权，
考虑到尽管已在其他国际论坛进行了工作，但仍没有处理偷运移民所
有方面及其他有关问题的国际文书，
关切地注意到有组织犯罪集团的偷运移民活动及其从事的本议定书所
列其他有关犯罪活动大量增加，给有关国家带来重大危害，
还关切地注意到偷运移民可能危及有关移民的生命或安全，
回顾大会1998 年12 月9 日第53/111 号决议，其中大会决定设立一个
开放的政府间特设委员会，负责拟订一项打击跨国有组织犯罪的综合性国
际公约，并就拟订一项处理包括海上方式在内的非法贩运和运送移民问题
的国际文书等进行讨论，
深信以一项打击陆、海、空偷运移民的国际文书补充联合国打击跨国
有组织犯罪公约，将有助于预防和打击这项犯罪，
兹议定如下：
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一、总则
第 1 条
与联合国打击跨国有组织犯罪公约的关系
1. 本议定书是对联合国打击跨国有组织犯罪公约的补充。本议定书
应连同公约一并予以解释。
2. 除非本议定书中另有规定，公约的规定应经适当变通后适用于本
议定书。
3. 根据本议定书第6 条确立的犯罪应视为根据公约确立的犯罪。
第 2 条
宗 旨
本议定书的宗旨是预防和打击偷运移民行为及促进缔约国之间为实现
这一目标而开展的合作，同时保护被偷运移民的权利。
第 3 条
术语的使用
在本议定书中，
(a) “偷运移民”系指为直接或间接获取金钱或其他物质利益，
安排非某一缔约国国民或永久居民的人非法进入该缔约国；
(b) “非法进入”系指以不符合合法进入接收国的必要规定的方
式越境；
(c) “欺诈性旅行或身份证件”系指有下列情形之一的任何旅行
或身份证件：
(一) 由经合法授权代表某国制作或签发旅行或身份证件的
个人或机构以外的任何人伪造或作实质性变造；
(二) 系通过虚伪陈述、贿赂或胁迫或任何其他非法手段不
正当地得以签发或取得；
(三) 由合法持有者以外的人使用；
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(d) “船只”系指用作或能够用作水上运输手段的任何水上运
载装置，包括无排水量运载装置和水上飞机，但不包括由
政府拥有或运营的目前仅用于政府非商业性服务的军舰、
海军辅助舰只或其他船只。
第 4 条
适用范围
本议定书除非另有规定，应适用于预防、侦查和起诉根据本议定书第
6 条所确立的、具有跨国性且涉及有组织犯罪集团的犯罪，并应适用于对
已成为这类犯罪对象的人的权利的保护。
第 5 条
移民的刑事责任
移民不得因其为本议定书第6 条所列行为的对象而受到根据本议定书
提起的刑事起诉。
第 6 条
刑事定罪
1. 各缔约国均应采取必要的立法和其他措施，将下列为直接或间接
地获取经济或其他物质利益而故意实施的行为规定为刑事犯罪：
(a) 偷运移民；
(b) 为得以偷运移民而实施下列行为：
(一) 制作欺诈性旅行或身份证件；
(二) 获取、提供或持有此种证件。
(c) 使用本款(b)项所述手段或任何其他非法手段，使并非有关
国家国民或永久居民的人以不符合合法居留于该国的必要规
定的方式居留于该国。
2. 各缔约国还均应采取必要的立法和其他措施，以便：
(a) 在符合本国法律制度基本概念的情况下，把实施根据本条第
1 款所确立的犯罪未遂定为刑事犯罪；
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(b) 把作为共犯参与根据本条第1 款(a)项、(b)项㈠目或(c)项所
确立的犯罪定为刑事犯罪，并在符合本国法律制度基本概念
的情况下，把作为共犯参与根据本条第1 款(b)项㈡目所确立
的犯罪定为刑事犯罪；
(c) 把组织或指挥他人实施根据本条第1 款所确立的犯罪定为刑
事犯罪。
3. 各缔约国均应采取必要的立法或其他措施，将下列情形确定为根
据本条第1 款(a)项、(b)项㈠目和(c)项所确立的犯罪的加重情节，并在符合
本国法律制度基本概念的情况下，将这些情形确定为根据本条第2 款(b)项
和(c)项所确立的犯罪的加重情节：
(a) 危及或可能危及有关移民的生命或安全；或
(b) 使此种移民蒙受包括为剥削目的而实行的非人道或有辱人格
的待遇。
4. 本议定书中任何规定概不妨碍缔约国根据本国法律对其行为构成
犯罪的人采取措施。
二、海上偷运移民
第 7 条
合 作
缔约国应根据国际海洋法尽可能充分地开展合作，以预防和取缔海上
偷运移民活动。
第 8 条
打击海上偷运移民的措施
1. 缔约国如有正当理由怀疑某一悬挂其国旗或宣称在其境内注册的
船只、无国籍船只或虽悬挂外国国旗或拒不展示国旗而实际上为该缔约国
国籍的船只正在从事海上偷运移民活动，可请求其他缔约国协助制止该船
只用于此种目的。被请求缔约国应在其力所能及的范围内尽量提供这类协
助。
2. 缔约国如有正当理由怀疑某一悬挂另一缔约国国旗或显示另一缔
约国注册标志的船只在根据国际法行使航行自由时从事海上偷运移民活
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动，可将此情况通知船旗国，请其确认注册情况，并可在获得确认后请船
旗国授权对该船采取适当措施。除其他事项外，船旗国还可授权请求国：
(a) 登船；
(b) 搜查船只；以及
(c) 如发现该船从事海上偷运移民活动的证据，按船旗国授权对
该船只和船上人员及货物采取适当措施。
3. 已根据本条第2 款采取任何措施的缔约国，应将所采取措施的结
果迅速通知有关船旗国。
4. 缔约国应迅捷答复另一缔约国提出的关于确定某一声称在其境内
注册或悬挂其国旗的船只是否有权这样做的请求，并答复根据本条第2 款
规定提出的授权请求。
5. 在符合本议定书第7 条规定的情况下，船旗国可按其与请求国商
定的条件授权，包括关于责任和拟采取的有效措施的范围等条件。未经船
旗国明确授权，缔约国不应采取任何额外措施，但为使人员脱离紧急生命
危险所必需的措施或参照有关双边或多边协定采取的措施除外。
6. 各缔约国均应指定一个并在必要时指定多个当局，负责接收和答
复关于要求协助、确认某一船只注册情况或悬挂其国旗的权利及授权采取
适当措施的各种请求。当局指定情况应在指定后一个月内通过秘书长通知
所有其他缔约国。
7. 缔约国如有合理理由怀疑某一船只正在从事海上偷运移民活动且
该船只无国籍或与无国籍船相类似，可登船并对该船只进行搜查。如发现
可证实这种怀疑的证据，该缔约国应根据有关的本国法律和国际法采取适
当措施。
第 9 条
保障条款
1. 缔约国根据本议定书第8 条对船只采取措施时应当：
(a) 确保船上人员的安全和人道待遇；
(b) 适当注意不危及船只或其货物安全的需要；
(c) 适当注意不损害船旗国或其他任何有关国家商业利益或合法
利益的需要；
(d) 在力所能及的范围内确保对该船只采取的任何措施无害于环
境。
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2. 如果证明根据本议定书第8 条所采取的措施并无事实根据，则应
对该船只可能已受到的任何损失或损害进行赔偿，前提是该船只并未从事
任何可证明所采取措施有理的行为。
3. 根据本章采取、采用或实施的任何措施，均应适当顾及不干涉或
不影响下列方面的必要性：
(a) 沿海国根据国际海洋法所享有的权利和承担的义务以及管辖
权的行使；或
(b) 船旗国对涉及该船只的行政管理、技术和社会事务行使管辖
权和管制的权力。
4. 根据本章在海上采取的任何措施，只应由军舰或军用航空器执
行，或由经授权的、具有执行政府公务明显识别标志的其他船舶或航空器
执行。
三、预防、合作和其他措施
第 10 条
信 息
1. 在不影响公约第27 条和第28 条规定的情况下，缔约国特别是那
些有共同边界或位于偷运移民路线上的缔约国，应当为实现本议定书目标
而根据本国的法律和行政制度，互相交换关于下列事项的有关信息：
(a) 已知或涉嫌为从事本议定书第6 条所列行为的有组织犯罪集
团所利用的启运点和目的地以及所使用的路线、承运人和运
输工具；
(b) 已知或涉嫌从事本议定书第6 条所列行为的组织或有组织犯
罪集团的身份和手法；
(c) 缔约国签发的旅行证件的真样和应有形式，以及关于空白的
旅行或身份证件的失窃或有关滥用情况；
(d) 藏匿和运送人口的手段和方法、本议定书第6 条所列行为中
使用的旅行或身份证件的非法变造、复制、获取或其他形式
的滥用及其侦查办法；
(e) 预防和打击本议定书第6 条所列行为的立法经验和做法及措
施；
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(f) 有助于执法工作的科学和技术信息，以提高各自预防、侦查
和调查本议定书第6 条所列行为并对参与者进行起诉的能
力。
2. 收到信息的缔约国应遵守发送信息的缔约国提出的任何关于信息
使用限制的要求。
第 11 条
边界措施
1. 在不影响关于人员自由流动的国际承诺的情况下，缔约国应尽量
加强必要的边界管制，以预防和侦查偷运移民活动。
2. 各缔约国均应采取立法或其他适当措施，以尽量防止商业承运人
经营的运输工具被用于实施根据本议定书第6 条第1 款(a)项确立的犯罪。
3. 在适当且不影响适用的国际公约的情况下，这类措施应包括规定
商业承运人，包括任何运输公司或任何运输工具的拥有人或经营人有义务
查明所有旅客均持有进入接收国所需的旅行证件。
4. 各缔约国均应根据本国法律采取必要的措施，对违反本条第3 款
规定的义务的情形予以制裁。
5. 各缔约国均应考虑采取措施，从而可根据本国法律拒绝与本议定
书所确立的犯罪行为有牵连的人员入境或吊销其签证。
6. 在不影响公约第27 条的情况下，缔约国应考虑通过建立和保持直
接联系渠道等办法加强边境管制机构间的合作。
第 12 条
证件安全和管制
各缔约国均应在力所能及的范围内采取必要的措施，以便：
(a) 确保由其签发的旅行或身份证件具有不易滥用和不便非法变
造、复制、伪造或签发的特点；
(b) 确保由其或其代表机构签发的旅行或身份证件的完整和安
全，并防止这类证件的非法制作、签发和使用。
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第 13 条
证件的合法性和有效性
缔约国应在其他缔约国提出请求时根据本国法律在合理的时间内，对
以或似以本国名义签发的、涉嫌用于本议定书第6 条所列行为目的的旅行
或身份证件的合法性和有效性进行核查。
第 14 条
培训和技术合作
1. 缔约国应为其移民事务和其他有关官员提供或加强以下方面的专
门培训：预防本议定书第6 条所列行为并给成为这类行为对象的移民以人
道待遇，同时尊重本议定书为其规定的权利。
2. 缔约国应相互合作并酌情与主管国际组织、非政府组织、其他有
关组织和民间社会其他方面合作，以确保在本国境内进行充分的人员培
训，预防、打击和消除本议定书第6 条所列行为并保护成为这类行为对象
的移民者的权利。这类培训应包括：
(a) 提高旅行证件的安全和质量；
(b) 识别和发现欺诈性旅行或身份证件；
(c) 收集犯罪情报，特别是有关识别已知或涉嫌从事本议定书第
6 条所列行为的有组织犯罪集团、用以运送被偷运移民的方
法、用于第6 条所列行为目的的旅行或身份证件的滥用情况
以及偷运移民过程中所用藏匿手段等方面的情报；
(d) 改进在常规和非常规出入境点为发现被偷运者而采用的程
序；以及
(e) 给有关移民以人道待遇和保护本议定书为其规定的权利。
3. 拥有有关专门知识的缔约国应考虑向那些往往是成为本议定书第6
条所列行为的对象的人的原住地国或过境国的国家提供技术援助。缔约国
应尽一切努力提供必要资源，例如交通工具、计算机系统和证件验读器
等，以打击第6 条所列行为。
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第 15 条
其他预防措施
1. 各缔约国均应采取措施，确保提供或加强信息方案，以使公众更
清楚地认识到本议定书第6 条所列行为是有组织犯罪集团为牟利而经常从
事的犯罪活动，而且对有关移民构成严重的危险。
2. 缔约国应根据公约第31 条的规定开展公共宣传领域的合作，以防
止潜在的移民沦为有组织犯罪集团的被害人。
3. 各缔约国均应在国家、区域和国际各级酌情促进或加强发展方案
与合作，同时考虑到移民现象的社会经济现实并特别注意经济和社会状况
不景气地区，以便铲除造成偷运移民问题的社会经济根源，如贫困和不发
达状况。
第 16 条
保护和帮助措施
1. 在执行本议定书时，各缔约国均应在不违背其根据国际法所承担
的义务的情况下采取一切适当措施，包括必要的立法，以维护和保护已成
为本议定书第6 条所列行为对象的人根据适用的国际法享有的权利，特别
是生命权和不遭受酷刑或其他残忍、不人道或有辱人格待遇或惩罚的权
利。
2. 各缔约国均应采取适当措施，向移民提供适当的保护，使其免受
由于成为本议定书第6 条所列行为的对象而可能遭到的个人或集团施加的
暴力。
3. 各缔约国均应向由于成为本议定书第6 条所列行为的对象而生命
或安全受到威胁的移民提供适当的帮助。
4. 在适用本条规定时，缔约国应考虑到妇女和儿童的特殊需要。
5. 在扣留已成为本议定书第6 条所列行为对象的人时，缔约国应在
适用情况下，遵守《维也纳领事关系公约》规定的义务，包括毫不迟延地
将关于通知领事官员和同领事官员进行联系的规定通知其本人。
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第 17 条
协定和安排
缔约国应考虑缔结双边或区域协定或行动安排或谅解，以期：
(a) 制订最适宜而有效的措施，预防和打击本议定书第6 条所列
行为；或
(b) 在缔约国之间加强本议定书的规定。
第 18 条
被偷运移民的返还
1. 成为本议定书第6 条所列行为对象的人在其返还时系本国国民或
拥有在本国境内永久居留权的各缔约国，均同意便利和接受该人的返还而
不应有不适当或不合理的迟延。
2. 各缔约国对已成为本议定书第6 条所列行为对象的、在进入接收
国时仍拥有在本国境内永久居留权的人，应根据本国法律考虑便利和接受
其返还的可能性。
3. 根据接收缔约国提出的请求，被请求缔约国应核查成为本议定书
第6 条所列行为对象的人是否为本国国民或是否拥有在本国境内的永久居
留权而不应有不适当或不合理的迟延。
4. 为便于已成为本议定书第6 条所列行为的对象并且无适当证件的
人返还，缔约国应根据接收缔约国提出的请求，同意向身为本国国民或拥
有本国永久居留权的这类人签发必要的旅行证件或其他许可文件，以使其
得以前往和重新入境。
5. 已成为本议定书第6 条所列行为对象的人的返还所涉及的每一缔
约国，均应采取一切适当的措施，以有序的方式和在适当注意到其安全及
尊严的情况下实行返还。
6. 缔约国在实施本条时可与有关国际组织合作。
7. 本条概不影响接受缔约国本国任何法律赋予成为本议定书第6 条
所列行为对象的人的任何权利。
8. 本条概不影响根据任何全部或部分管辖已成为本议定书第6 条所
列行为对象的人的返还问题的其他可适用的双边或多边条约或任何其他可
适用的操作协定或安排而承担的义务。
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四、最后条款
第 19 条
保留条款
1. 本议定书任何规定概不影响各国和个人根据国际法，包括国际人
道主义法和国际人权法，以及特别是在适用的情况下，根据关于难民地位
的1951 年公约和1967 年议定书以及其中所载不驱回原则而享有的其他权
利和承担的义务和责任。
2. 本议定书规定的各项措施在解释和适用上不应以某些人系本议定
书第6 条所列行为的对象为由而对其加以歧视。对这些措施的解释和适用
应符合国际公认的不歧视原则。
第 20 条
争端的解决
1. 缔约国应努力通过谈判解决与本议定书的解释或适用有关的争
端。
2. 两个或两个以上缔约国对于本议定书的解释或适用发生的任何争
端，在合理时间内不能通过谈判解决的，应按其中一方的请求交付仲裁。
如果自请求交付仲裁之日起六个月后这些缔约国不能就仲裁安排达成协
议，则其中任何一方均可根据《国际法院规约》请求将争端提交国际法
院。
3. 各缔约国在签署、批准、接受、核准或加入本议定书时，均可声
明不受本条第2 款的约束。对于作出此种保留的任何缔约国而言，其他缔
约国应不受本条第2 款的约束。
4. 根据本条第3 款作出保留的任何缔约国，均可随时通知联合国秘
书长撤销该项保留。
第 21 条
签署、批准、接受、核准和加入
1. 本议定书自2000 年12 月12 日至15 日在意大利巴勒莫开放供各
国签署，随后直至2002 年12 月12 日在纽约联合国总部开放供各国签署。
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2. 本议定书还应开放供区域经济一体化组织签署，条件是该组织至
少有一个成员国已按照本条第1 款规定签署本议定书。
3. 本议定书须经批准、接受或核准。批准书、接受书或核准书应交
存联合国秘书长。如果某一区域经济一体化组织至少有一个成员国已交存
批准书、接受书或核准书，该组织也可照样办理。该组织应在该批准书、
接受书或核准书中宣布其在本议定书管辖事项方面的权限范围。该组织还
应将其权限范围的任何有关变动情况通知保存人。
4. 任何国家或任何至少已有一个成员国加入本议定书的区域经济一
体化组织均可加入本议定书。加入书应交存联合国秘书长。区域经济一体
化组织加入本议定书时应宣布其在本议定书管辖事项方面的权限范围。该
组织还应将其权限范围的任何有关变动情况通知保存人。
第 22 条
生 效
1. 本议定书应自第[四十]份批准书、接受书、核准书或加入书交存联
合国秘书长之日后第九十天起生效，但不得在公约生效前生效。为本款的
目的，区域经济一体化组织交存的任何文书均不得在该组织成员国所交存
文书以外另行计算。
2. 对于在第四十份批准书、接受书、核准书或加入书交存后批准、
接受、核准或加入本议定书的国家或区域经济一体化组织，本议定书应自
该国或该组织交存该有关文书之日后第三十天起生效，或自本议定书根据
本条第1 款生效之日起生效，以时间较后者为准。
第 23 条
修 正
1. 本议定书缔约国可在本议定书生效已满五年后提出修正案并将其
送交联合国秘书长。秘书长应立即将所提修正案转发缔约国和公约缔约方
会议，以进行审议并作出决定。参加缔约方会议的本议定书缔约国应尽力
就每项修正案达成协商一致。如果已为达成协商一致作出一切努力而仍未
达成一致意见，作为最后手段，该修正案须有出席缔约方会议并参加表决
的本议定书缔约国的三分之二多数票方可通过。
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2. 区域经济一体化组织对属于其权限的事项依本条行使表决权时，
其票数相当于其作为本议定书缔约国的成员国数目。如果这些组织的成员
国行使表决权，则这些组织便不得行使表决权，反之亦然。
3. 根据本条第1 款通过的修正案，须经缔约国批准、接受或核准。
4. 根据本条第1 款通过的修正案，应自缔约国向联合国秘书长交存
一份批准、接受或核准该修正案的文书之日起九十天之后对该缔约国生
效。
5. 修正案一经生效，即对已表示同意受其约束的缔约国具有约束
力。其他缔约国则仍受本议定书原条款和其以前批准、接受或核准的任何
修正案的约束。
第 24 条
退 约
1. 缔约国可书面通知联合国秘书长退出本议定书。此项退约应自秘
书长收到上述通知之日起一年后生效。
2. 区域经济一体化组织在其所有成员国均已退出本议定书时即不再
为本议定书缔约方。
第 25 条
保存人和语文
1. 联合国秘书长为本议定书指定保存人。
2. 本议定书原件应交存联合国秘书长，议定书的阿拉伯文、中文、
英文、法文、俄文和西班牙文文本同为作准文本。
兹由经各自政府正式授权的下列署名全权代表签署本议定书，以昭信
守。
